合規(guī)性控制程序

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增大字體作者：佚名來源：本站整理發(fā)布時間：2017-05-16 13:27:34

1、目的

通過定期評價對公司所收集的適用的法律法規(guī)及其他要求的遵守情況，保證實現遵守法律法規(guī)及其他要求的承諾。

2、適用范圍

適用于對公司適用的法律法規(guī)和其他要求的評價過程。

3、職責

3．1辦公室負責組織法律法規(guī)及其他要求的評價工作。

3.2 各部門負責對適用的法律法規(guī)及其他要求進行適用性評價，并參與辦公室組織的合規(guī)性評價。

4、工作程序

4.1公司所適用的法律法規(guī)及其他要求在使用前均需進行合規(guī)性評價，評價內容包括：適用條款、涉及的環(huán)境因素、執(zhí)行情況、評價結果等。

4.2各使用部門接到新的法規(guī)后及時列入《適用的法律法規(guī)和其他要求一覽表》，并進行適用性評價，填寫《法律法規(guī)與其他要求獲取評價表》，于每年末交辦公室匯總。

4.3如有法律法規(guī)及其他要求變更時，要考慮公司所涉及的適用條款的更新，具體按照《法律法規(guī)和其他要求控制程序》執(zhí)行。

4.4辦公室負責組織相關人員每年進行一次全面的法律法規(guī)和其他要求的遵守情況的全面評價，要求覆蓋所有文件。評價工作通過會議、電話、電子郵件等多種形式，結果應形成〈合規(guī)性評價報告〉。

4.5辦公室根據評價過程及結果出具法律法規(guī)合規(guī)性報告，經管理者代表審核，作為管理評審的輸入內容上報最高管理者。

5、相關/支持性文件

法律法規(guī)及其他要求控制程序

6、記錄

6.1 合規(guī)性評價報告

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